 |
|
 |  |
|
|
| |
 | Afaceri | Agricultura | Economie | Management | Marketing | Protectia muncii |
| Transporturi |
Regulament Intern al Pietei la Disponibil
Accesul pe piata la disponibil se realizeaza prin intermediul societatilor de brokeraj si al brokerilor acestora, ca intermediari specializati.
Societatile de brokeraj pot fi infiintate de:
membrii actionari ai BRM
membrii afiliati BRM
● O societate care nu este nici membru actionar si nici membru afiliat al BRM poate tranzactiona pe piata la disponibil fie apeland la serviciile unei societati de brokeraj deja inregistrata la BRM, fie inregistrandu-se ca membru afiliat al BRM, putand tranzactiona in nume propriu sau in numele si pe contul altei societati ce doreste sa tranzactioneze;
● Societatea de brokeraj poate fi constituita ca societate de sine statatoare sau poate functiona ca departament in cadrul unei societati comerciale/institutii deja existente.
Tranzactionarea pe PD in calitate de membru actionar
In cazul in care o societate are statut de membru actionar, aceasta poate accesa in mod direct Piata la Disponibil, fara a mai fi necesara incheierea nici unei conventii cu BRM
2. Inregistrarea unei societati ca membru afiliat
► Pentru ca o societate sa devina membru afiliat al BRM, este necesar ca aceasta sa depuna la sediul BRM o serie de documente, in functie de produsele pe care intentioneaza sa le tranzactioneze.
► Reprezentantii diverselor societati interesate vor fi informati de catre departamentul PD referitor la pasii pe care trebuie sa ii parcurga, cat si asupra documentelor pe care le vor depune la sediul BRM. Spre informare, se vor transmite catre respectivele societati prin e-mail sau posta urmatoarele documente:
a) statut membru afiliat
b) cererea de membru afiliat + anexa
c) contract membru afiliat
→ Acestea se gasesc pe NT-Server/Regulamente/Regulamente Operationale/Piata la Disponibil/Piata/Afiliati
► Contractul poate fi incheiat pentru o perioada care variaza intre 1 si 10 ani, in functie de vointa partilor
► BRM va solicita, in vederea incheierii contractului, o lista de produse (cuprinsa in anexa cererii de membru afliat) pe care societatea respectiva intentioneaza sa le tranzactioneze pe Piata la Disponibil. Cererea cuprinde si angajamentul semnatarului de a informa BRM in cazul in care doreste sa isi extinda sau sa diminueze aria marfurilor tranzactionate.
► In functie de produsele si ringurile pe care societatea intentioneaza sa tranzactioneze, BRM va solicita urmatoarele documente, in vederea constituirii dosarului de afiliere, dupa cum urmeaza:
● Ringul Produselor Petroliere, Ringul Carbunelui, Ringul Marfurilor Generale, Ringul Cerealelor, Ringul Materialelor de Constructii si Ringul Legumelor si Fructelor:
- Contract de membru afiliat in doua exemplare cu semnatura si stampila societatii in original
- Cererea de membru afiliat impreuna cu anexa semnate si stampilate in original
- Certificat constatator emis de catre Oficiul Registrului Comertului, in original sau in copie, cu cel mult 90 de zile inainte de data depunerii
- Copie a ultimului bilant contabil
● Ringul Elergiei electrice si Procesare Combustibili si Ringul Gazelor Naturale (e bine la gaze?)
- Contract de membru afiliat in doua exemplare cu semnatura si stampila societatii in original
- Cerea de membru afiliat impreuna cu anexa semnate si stampilate in original
- certificat constatator emis de catre Oficiul Registrului Comertului, in original sau in copie, cu cel mult 90 de zile inainte de data depunerii;
- copie de pe licenta si anexa licentei emisa de catre Autoritatea Nationala de Reglementare in Domeniul Energiei, pentru participantii care sunt producatori sau furnizori;
- dovada incheierii cu Transelectrica SA a Conventiei de Asumare a Responsabilitatii Echilibrarii sau Transferarii acestei responsabilitati si, daca este cazul, a incheierii Conventiei de Participare la Piata de Echilibrare, pentru participantii care sunt obligati sa aiba incheiate astfel de conventii.
- copie a ultimului bilant contabil
Ringul produselor petroliere si al carbunelui
a) certificat constatator emis de catre Oficiul Registrului Comertului, in original sau in copie, cu cel mult 90 de zile inainte de data depunerii;
b) copie a ultimului bilant contabil;
c) o lista a principalelor contracte derulate in ultimul an, indicandu-se denumirea produselor, cantitatile, valorile contractelor si beneficiarii;
d) lista cu produsele care se intentioneaza a fi tranzactionate cu mentionarea producatorului/producatorilor acestora;
e) fisele tehnice ale produselor si declaratii de conformitate emise de producator;
f) in situatia in care societatea nu are si calitatea de producator, pentru fiecare produs, se vor prezenta autorizatiile de livrare din partea producatorilor originari;
g) alte documente considerate relevante.
► Dosarul de Afiliere
► Ulterior analizei de catre potentialul membru afiliat a statutului si contractului, acesta va transmite BRM cererea completata si contractul in doua exemplare cu semnatura si stampila societatii respective. Pe langa acestea, se vor transmite si celelalte documente precizate in functie de ringul pe care intentioneaza sa tranzactioneze..
► Documentele acceptate pentru constituirea dosarului de afiliere trebuie sa soseasca la sediul BRM in original. In acest sens, ele trebuie trimise fie prin posta, fie prezentate direct la sediul BRM de catre un reprezentant al societatii. In momentul sosirii actelor la sediul BRM, acestea vor primi un numar de inregistrare de la registratura generala a BRM aflata la Front Office.
► Ulterior inregistrarii documentelor la registratura generala, acestea vor fi aduse la secretariatul departamentului PD de unde vor primi un nou numar de inregistrare. Secretariatul PD va analiza documentele transmise in vederea constituirii dosarului de afiliere si se va ocupa totodata cu obtinerea semnaturilor si stampilelor pe cele 2 exemplare ale contractului de colaborare. Drept de semnatura pe acest tip de contrat il au Presedintele Director General BRM, Directorul Piata la Disponibil, Directorul Legislatie Dezvoltare si Directorul Operatiuni Tranzactii. Respectivul contract va primi un numar de inregistrare de la secretariatul general PDG. Stampila se gaseste la secretariatul PD.
► Dupa ce contractele au fost semnate, acestea sunt puse la dispozitia persoanei desemnate pentru realizarea Certificatului de Membru Afiliat.
► Persoana insarcinata de directorul PD va intocmi factura aferenta taxei de membru afiliat, prin completarea campurilor din programul "Facturare" de pe NT Server. Valoarea acestei taxe este 100 Euro la cursul BNR afisat pentru ziua respectiva. Programul va genera o lista care se va prezenta la departamentul Contabilitate pentru emiterea propriu-zisa a facturii. Factura va fi transmisa de regula prin posta catre societatea in cauza. Exista si posibilitatea ca un reprezentant al societatii sa se prezinte la sediul BRM pentru a plati direct la casierie. O copie a acestei facturi se va inmana persoanei insarcinata de catre PDG pentru completarea fisierului Facturi Garantii aflat pe Nt-serverProgLic. Fisierul respectiv va fi consultat periodic pentru verificarea platii facturii emise. In situatia in care factura nu a fost platita, se vor lua masurile necesare in vederea recuperarii sumei precizate (adrese, telefoane sau compensarea cu alte sume aflate la dispozitia BRM)
► Un exemplar al contractului in original si certificatul de membru afiliat in original vor fi transmise prin posta catre societatea beneficiara de catre persoana desemnata de Directorul PD. Aceasta trebuie sa se asigure ca la sediul BRM exista o copie a certificatului si un al doilea exemplar al contractului de colaborare in original. Totodata, documentele vor fi insotite de o adresa de inaintare prin care societatea respectiva va fi instiintata asupra conditionarii inregistrarii in baza de date de transmiterea prin fax a unei dovezi a efectuarii platii facturii. In momentul trimiterii documentelor prin posta, plicurile vor primi un numar de inregistrare de la Registratura Generala a BRM.
► Ulterior confirmarii platii taxei, societatea va fi inscrisa in baza de date cu membrii afiliati a departamentului PD de catre persoana desemnata de directorul PD. Responsabilul va gestiona informatiile cuprinse in respectiva baza de date si va oferi rapoarte catre cei interesati, din interiorul si exteriorul BRM, referitoare la:
- Denumirea si numarul societatilor cu statut de membru afiliat al BRM
- Societati afiliate, persoane si date de contact pe ringuri si produse
- Date bancare SBK
- Clienti ai terminalelor BRM
- Stadiul si valoarea cotizatiilor platite
- Situatia Membrilor Afiliati pe terminale
- Termenul de valabilitate al contractelor si cotizatiilor platite
- Situatie SBK acceptate in CA
- Alte informatii de interes care se pot obtine prin diverse interogari ale bazei de date
► Dupa inscrierea in baza de date, persoana responsabila de membrii afiliati va intocmi dosarul de afiliere si il va arhiva. Dosarul trebuie sa contina, in ordinea precizata, urmatoarele documente:
a) Copie dupa certificatul de membru afiliat
b) Un exemplar din contractul de colaborare in original
c) Cererea de membru afiliat in original impreuna cu anexa
d) Toate documentele mai sus mentionate in functie de ringul si produsele pe care intentioneaza sa le tranzactioneze
e) O dovada a platii cotizatiei anuale
► Dosarele de afiliere sunt arhivate in ordine alfabetica in bibliorafturi care poarta etichete cu litere de la A la Z. Arhiva se gaseste la secretariatul Piata la Disponibil. In situatia in care ulterior apar completari la dosar, documentele respective vor fi introduse in dosarul societatii, respectand ordinea anterioara.
► Membrii afiliati pot participa la proceduri care presupun prezentarea unor documente in plus fata de cele necesare pentru afiliere. In eventualitatea in care responsabilul procedurii considera necesar, acestea vor fi pastrate si la dosarul de afiliere
► In situatia in care se constata lipsa unuia sau a mai multor documente, societatile respective, sau terminalele care au afiliat acea societate, vor fi contactate telefonic pentru a retransmite aceste documente la sediul BRM.
► Ulterior intocmirii dosarului de afiliere, acesta va fi pastrat in bibliorafturi, pe litere, in ordine alfabetica. Arhiva se gaseste in biroul Piata la Disponibil.
► Membrii afiliati ai terminalelor BRM primesc certificate de la sediul central al BRM. Terminalele sunt obligate sa transmita BRM documentele necesare afilierii societatii respective la sediul central. Persoana desemnata de directorul PD trebuie sa verifice continutul acestor dosare, sa le inregistreze in baza de date, sa obtina semnaturile necesare, sa transmita certificatul si un exemplar al contractului, precum si sa le arhiveze.
► In situatia in care contractul de colaborare incheiat cu o anumita societate va expira in scurt timp, prelungirea acestuia se realizeaza prin semnarea unui act aditional in perioada de valabilitate a contractului. In situatia in care contractul deja nu mai este valabil si se doreste reinnoirea acestuia, societatea respectiva va semna un nou contract de colaborare cu BRM, cu un nou numar de inregistrare. Persoana insarcinata de directorul PD va instiinta membrii afiliati cu 2 saptamani inaintea expirarii contractului prin trimiterea unei adrese oficiale si a actului aditional prin posta sau fax. In momentul in care actul aditional sau noul contract sunt semnate si stampilate, se vor opera modificarile in baza de date in privinta termenului de valabilitate al contractului.
→ Actul aditional se gaseste pe NT-Server/Regulamente/Regulamente Operationale/Piata la Disponibil/Piata/Afiliati
→ Modelele de adrese se gasesc anexate la prezenta procedura
► Contractul de membru afiliat prevede in mod explicit achitarea unei cotizatii anuale de 100 Euro (fara TVA) la cursul BNR din ziua emiterii facturii. Chiar daca un anumit contract are o valabilitate mai mare de 1 an, plata taxei de membru afiliat este necesara in fiecare an. In acest sens, persoana desemnata de directorul PD va emite factura aferenta, in momentul expirarii termenului de valabilitate al cotizatiei anuale, factura care se va transmite prin posta catre membrul afiliat. Totodata, se va urmari plata facturii prin verificarea fisierului Facturi_Garantii de pe NT-Server/ProgLic . In momentul in care se primeste confirmarea platii facturii, se vor opera modificarile in baza de date in privinta termenului de valabilitate al cotizatiei.
► Dobandirea statutului de membru afiliat se realizeaza si prin semnarea unui contract intre BRM si respectiva societate, care ii da dreptul de tranzactionare atat pe piata licitatiilor, cat si pe piata la disponibil. Acest contract nu confera si dreptul de reprezentare, ci doar tranzactionarea direct pe Piata la Disponibil.
3. Reprezentarea unei societati prin intermediul unei alte societati de brokeraj
► O societate de brokeraj poate tranzactiona pe piata la disponibil pentru un client al sau . In situatia in care respectiva societate de brokeraj solicita informatii BRM privind procedura de reprezentare, departamentul Piata la Disponibil trebuie sa informeze acea societate in privinta pasilor pe care ii va urma.
► Societatea de brokeraj trebuie sa incheie cu clientii sai un contract de prestari servicii brokeraj. Modelul acestui contract poate fi pus la dispozitie de catre BRM.
Contractul de prestari servicii brokeraj se gaseste pe NT-Server/Regulamente/Regulamente Operationale/Piata la Disponibil/Societati Brokeraj
► In vederea incheierii contractului de reprezentare, societatea de brokeraj trebuie sa detina documentele necesare dosarului de afiliere, precum si documentele mentionate in ordinul initiator la care se inscrie, in functie de ringul si produsele pe care clientul sau intentioneaza sa le tranzactioneze, prevazute la punctul I.2.
► In momentul participarii la sedintele de tranzactionare pe piata la disponibil, SBK-urile trebuie sa prezinte, in plicul deschis, contractul de prestari servicii brokeraj incheiat cu clientul sau. Originalul sau o copie a acestui contract va fi pastrata la arhiva departamentului PD.
► In majoritatea cazurilor, clientii care nu au statutul de membri afiliati actioneaza prin intermediul societatilor de brokeraj care administreaza terminalele BRM. In acest sens, departamentul PD informeaza terminalele referitor la pasii pe care trebuie sa ii urmeze in vederea reprezentarii unui client al lor.
► Terminalele trebuie sa transmita la sediul central informatiile referitoare la clientii lor prin completarea formularului anexat. Acest formular va fi transmis prin mail sau fax catre persoana desemnata de directorul PD, care ulterior va completa datele in baza de date.
► Terminalele trebuie sa transmita prin posta la sediul central o copie a contractului de prestari servicii brokeraj incheiat cu clientul sau, precum si restul documentelor necesare dosarului de agreare. Aceste dosare vor fi verificate si arhivate de catre persoana desemnata de catre directorul PD in ordine alfabetica, in biblioraftuiri cu eticheta "Clienti Terminale".
II. Derularea tranzactiilor pe Piata la Disponibil
► In momentul in care un potential client doreste sa initieze o oferta prin intermediul Pietei la Disponibil, departamentul PD ii va pune la dispozitie toate informatiile si documentele necesare tranzactionarii. Totodata, se va asigura ca respectivul client este membru afiliat sau actionar al BRM sau, dupa caz, ca este reprezentat de o societate de brokeraj membra a BRM. In caz contrar, i se va explica procedura de acces pe piata la disponibil detaliata la punctul I.
► Fiecare client sau potential client trebuie sa primeasca Regulamentul Pietei la Disponibil, precum si procedura de tranzactionare aferenta ringului pe care intentioneaza sa tranzactioneze. Acestea vor fi transmise prin intermediul e-mailului.
Regulamentul Pietei la Disponibil si Procedurile de Tranzactionare gasesc atat pe site-ul BRM la fiecare ring in parte, cat si pe NT-Server/Regulamente/Regulamente Operationale/Piata la Disponibil
► In vederea emiterii ordinului initiator, societatea interesata va depune un dosar de agreare la sediul BRM. Acest dosar trebuie sa contina o serie de documente in functie de ringul pe care va fi introdus ordinul: (Documentele de la afiliere???) . . . . . . . . . .
► Departamentul PD va informa potentialul client asupra necesitatii platii comisionului bursier si a constituirii garantiei bursiere.
► Societatilor interesate li se va transmite modelul de Ordin initiator, cu mentiunea ca este necesara completarea tuturor campurilor. Ordinul contine in anexa cererea tipizata de restituire a garantiei. Departamentul PD va pastra confirmarea aferenta transmiterii acestuia pe fax
Modelul de ordin initiator se gaseste atat pe site-ul BRM, la sectiunea Piata la Disponibil/Prezentare/Cadru Legal, cat si pe
NT-Server/Regulamente/Regulamente Operationale/Piata la Disponibil/Piata
► In momentul primirii la sediul BRM a unui ordin initiator, acestuia i se va atribui un numar de intrare de la secretariatul PD. Ulterior inregistrarii acestuia, va fi inmanat directorului PD care il va distribui persoanei desemnata ca responsabila a ringului la care face referire ordinul.
► Dupa primirea ordinului initiator de la brokerul initiator, responsabilul ringului al carui produs face obiectul tranzactiei va intocmi Ordinul Initiator dupa modelul BRM. Acesta trebuie sa respecte toate datele din ordinul initiator primar primit de la brokerul initiator.
► In cazul in care unul sau mai multe campuri din ordinul initiator nu au fost completate de catre brokerul initiator, acesta va fi contactat telefonic sau prin intermediul e-mailului pentru a furniza informatiile necesare.
► BRM va percepe o taxa de lansare a ordinului pe piata la disponibil de la clientul initiator care variaza intre 0 si 500 lei. Dovada achitarii taxei va fi pastrata pentru dosarul sedintei de tranzactionare.
► Fiecare ordin initiator va primi un numar din dosarul de ordine al departamentului PD care se gaseste in biroul respectiv. Responsabilii de ordin vor completa toate campurile precizate in caiet, respectiv: data inregistrarii, produsul tranzactionat, emitentul ordinului initiator primar, ringul pe care se va derula tranzactia, numele persoanei care se ocupa de ordin.
► Fiecare ordin initiator va fi redactat respectand regulile impuse de manualul de identitate al BRM si va contine pe prima pagina antetul BRM sau al terminalului care il lanseaza.
► Fiecare ordin va primi titlul: "Ordin initiator Nr../data" iar dedesubt se va defini sensul si obiectul tranzactiei
► Ordinele initiatoare contin pe prima pagina un tabel cu urmatoarele campuri, in functie de fiecare ring in parte:
- Societatea de Brokeraj
- Client
- Cantitate
- Atribut
- Modalitatea de calcul a pretului
- Termen de plata
- Termenul de livrare
- Pret (Optional, in functie de dorinta emitentului)
- Conditia de livrare
- Mod de ambalare
- Garantie bursiera
- Documentele necesare pentru participarea la procedura, precizate in procedurile specifice ringurilor pe care se va tranzactiona ordinul la articolul 6 si/sau 8 sau solicitate in mod expres de catre brokerul initiator
- Alte precizari (Optional, in functie de specificatiile discutate)
- Perioada de livrare (pentru energie electrica)
- Data inceperii livrarii (pentru energie electrica)
- Cuantum Garantie
► In continutul fiecarui ordin vor fi precizate, dupa tabelul cu campurile enumerate mai sus, data si ora sedintei de tranzactionare, data limita de depunere a ofertelor, locul de desfasurare al sedintei cu adresa exacta a sediului BRM sau terminal, numerele de telefon si fax de unde se pot obtine informatii suplimentare, precum si numele si datele de contact ale persoanei responsabile de ordinul respectiv.
► In situatia in care ordinul initiator nu contine toate datele necesare intocmirii ordinului initiator, departamentul PD il va contacta pe emitent in vederea obtinerii tuturor informatiilor.
► In functie de preferintele brokerului initiator si de programul departamentului PD, responsabilul ordinului va programa sedinta de tranzactionare aferenta ordinului.
► Fiecare ordin contine urmatoarele mentiuni: " Avizat S.C. Bursa Romana de Marfuri" si " Avizat Societate de Brokeraj X". In dreptul avizului BRM, ordinul va purta semnatura Directorului PD, dupa verificarea prealabila a acestuia.
Modele ale ordinelor pe fiecare ring in parte se regasesc in anexa.
► Ordinele pot contine, pe paginile urmatoare, in functie de specificatiile clientului: caietul de sarcini, fise tehnice ale produselor care fac obiectul tranzactiei, contractul de vanzare-cumparare care va fi semnat de parti la incheierea sedintei, graficul de livrare al produsului, etc.
► Terminalele trebuie sa transmita pe email toate ordinele initiatoare si activele de tranzactionat (daca este cazul), redactate pentru obtinerea avizului de la sediul central. Responsabilul ringului al carui produs face obiectul ordinului trebuie sa verifice modul de intocmire al acestora, cu respectarea campurilor mai sus precizate iar apoi sa il inainteze directorului PD pentru obtinerea avizului. Dupa obtinerea avizului, ordinul si activul (daca este cazul) vor fi transmise pe fax catre terminalul respectiv iar confirmarea va fi pastrata pentru intocmirea dosarului sedintei.
► In cazul in care societatea care administreaza terminalul reprezinta un client, responsabilul ringului trebuie sa se asigure ca aceasta a incheiat un contract de prestari servicii brokeraj cu clientul respectiv.
► Ulterior avizarii de catre Directorul PD, ordinul initiator si activul (daca este cazul) vor fi transmise pe fax catre client in vederea obtinerii avizului acestuia.
► In momentul in care ordinul initiator si activul (daca este cazul) sosesc la sediul BRM cu aprobarea clientului emitent, responsabilul ringului le va trimite pe email persoanei desemnate de seful serviciului Marketing - Comunicare in vederea publicarii acestora pe site-ul BRM. In momentul in care se primeste confirmarea publicarii de la departamentul Marketing, persoana insarcinata cu ordinul respectiv va verifica concordanta datelor de pe site.
► Tot dupa primirea avizului, se va transmite ordinul si pe emailul persoanei desemnate de catre directorul PD pentru realizarea situatiilor zilnice.
► In situatia in care valoarea estimata a contractului depaseste 75.000 EURO, departamentul PD va trimite o notificare catre UCVAP.
► Persoana insarcinata cu respectiva procedura trebuie sa realizeze urmatoarele actiuni:
- Trimiterea unei adrese oficiale catre Ministerul Finantelor Publice - UCVAP in care se vor mentiona obligatoriu numele autoritatii contractante si obiectul procedurii. Adresa va primi un numar de inregistrare de la secretariatul PDG si va purta semnatura PDG sau a directorului PD si stampila aferenta
- In anexa adresei catre UCVAP se vor atasa Ordinul Initiator si Fisa de prezentare.
Modelul de adresa impreuna cu Fisa de Prezentare se gasesc pe
NT-Server/Regulamente/Regulamente Operationale/Piata la Disponibil/Piata/U.C.V.A.P
► In vederea obtinerii fisei de prezentare se va solicita autoritatii contractante completarea modelului de Fisa de Prezentare transmis prin email sau fax. Fisa de Prezentare sosita la sediul BRM in vederea transmiterii catre UCVAP trebuie sa poarte semnatura si stampila autoritatii contractante.
► Persoana responsabila cu respectiva procedura va pastra confirmarea transmiterii pe fax sau prin posta a adresei catre UCVAP in vederea intocmirii dosarului sedintei
Realizarea publicitatii ordinului
► Dupa publicarea ordinului pe site-ul BRM, responsabilul ordinului respectiv va realiza Invitatia de participare. Aceasta va primi un numar de inregistrare de la secretariatul PD.
► Invitatia va primi intotdeauna numele de "Invitatie de participare" si va purta antetul BRM. Aceasta trebuie sa respecte toate regulile cuprinse in manualul de identitate vizuala al BRM.
► In redactarea invitatiei de participare, se vor mentiona urmatoarele date:
numarul ordinului
data si ora sedintei de tranzactionare
produsul care face obiectul tranzactiei
sensul ordinului
cantitatea
denumirea clientului emitent
locul de desfasurare al sedintei - sediul BRM cu precizarea adresei exacte
referire la site-ul BRM
numele si datele de contact ale responsabilului ringului respectiv
► Invitatia de participare trebuie semnata in final de catre directorul PD.
Modelul de invitatie de participare se gaseste in anexa.
Modelul de invitatie de participare se gaseste pe
NT-Server/Regulamente/Regulamente Operationale/Piata la Disponibil/Piata
► Invitatia de participare se va transmite pe fax catre toti membrii afiliati inscrisi in baza de date pe respectivul produs, precum si catre alti posibili clienti.
► In vederea transmiterii invitatiei de participare catre potentiali clienti pentru sedintele care se vor desfasura la terminale, acestea vor primi din partea BRM o selectie din baza de date pentru produsul la care face referire ordinul
► Lista catre care a fost transmisa invitatia de participare, impreuna cu confirmarile vor fi pastrate pentru intocmirea dosarului sedintei.
► In situatia in care este vorba despre o tranzactie importanta si de valoare mare, potentialii clienti vor fi contactati telefonic si informati asupra sedintei respective. Totodata, in acest caz se va incerca reperarea unor noi potentiali participanti la procedura si informarea acestora.
► Pentru membrii afiliati care au optat in cadrul contractului de colaborare pentru primirea SMS-urilor informative, acestia vor fi anuntati si prin SMS.
► O alta modalitate de realizare a publicitatii o reprezinta verificarea anunturilor din SEAP si contactarea societatilor din domeniul la care face referire produsul mentionat in ordin
5 . Etapele desfasurate pana in momentul sedintei de tranzactionare
5.1 Primirea ordinelor de sens contrar
Ca raspuns la ordinul initiator lansat in piata pe un ring anume, societatile interesate lanseaza ordine de sens contrar, in vederea participarii la procedura.
► Pentru a emite ordine de sens contrar este necesar ca societatile respective sa depuna la sediul BRM, in plic inchis si sigilat, documentele solicitate prin ordinul initiator.
► In definirea ordinului de sens contrar, societatea emitenta trebuie sa mentioneze Numarul Ordinului Initiator, Societatea emitenta a Ordinului Initiator si produsul la care face referire ordinul initiator.
► Ordinul de sens contrar cuprinde urmatoarele campuri obligatorii:
Numarul si numele emitentului ordinului initiator caruia i se adreseaza
Societatea de Brokeraj
Broker
Client
Produs
Vanzare/Cumparare
Pret Lei/UM si modalitatea de calcul a acestuia ca anexa la ordin
Cantitate
Atribut
► In cuprinsul aceluiasi Ordin de Sens contrar, Societatea emitenta isi va lua angajamentul prin care isi asuma prevederile ordinului initiator, ale regulamentului Pietei la Disponibil si ale procedurii specifice
► Totodata, Ordinul de Sens Contrar cuprinde si obligatia semnatarului ca, in situatia efectuarii tranzactiei, sa achite BRM comisionul calculat conform grilei de comisioane prevazute in procedura de tranzactionare. In caz de neplata a comisionului, BRM va aresta garantia depusa, aferenta acestui ordin
► Fiecare Ordin de Sens contrar trebuie sa prezinte Numele, Prenumele, Functia, Semnatura Autorizata a Clientului si Stampila Societatii, precum si Viza Societatii de Brokeraj (Semnatura Autorizata si Stampila).
Modelul de Ordin de Sens Contrar se gaseste pe NT-Server/Regulamente/Regulamente Operationale/Piata la Disponibil/Piata/Ordine
► Toate ordinele de sens contrar vor primi un numar de inregistrare de la secretariatul PD si vor fi inmanate persoanei care se ocupa de respectiva procedura.
► Departamentul Piata la Disponibil va valida ordinele de sens contrar pe baza procedurii specifice ringului si, in cazul in care acestea sunt aprobate, ii va inscrie pe emitenti acestora la procedura
► In situatia in care unele campuri din ordinul de sens contrar nu au fost completate de catre emitent, sau exista suspiciuni in privinta documentelor depuse la bursa, persoana insarcinata cu acea procedura ii va contacta telefonic pe emitentii acestor ordine in vederea obtinerii tuturor informatiilor necesare.
► Ordinele de sens contrar si documentele necesare pentru participarea la procedura vor fi depuse cu cel putin o ora inainte de ora programata a sedintei de tranzactionare
5.2. Garantii
Toti participantii la sedintele de tranzactionare desfasurate pe piata la disponibil trebuie sa depuna o garantie bursiera in contul, sau la dispozitia BRM
► Valoarea garantiei bancare este de aproximativ 1% din valoarea estimata a contractului. Pentru fiecare ring in parte, valoarea garantiilor bursiere este specificata in procedura de tranzactionare.
► Garantia poate fi constituita sub forma scrisorii de garantie bancara sau a Ordinului de Plata sau se poate achita direct la casieria BRM
► Fiecare dintre aceste documente de plata va purta semnatura si stampila autorizata a bancii emitente sau/si a participantului la procedura.
► Pentru oricare forma va opta, participantul trebuie sa transmita o dovada a platii responsabilului BRM de acea procedura. Acesta din urma, va pastra aceasta dovada pentru intocmirea dosarului sedintei si a dosarului cu garantii. Totodata, o copie a acesteia va fi inmanata persoanei desemnata de directorul DOT pentru completarea fisierului Facturi_Garantii de pe NtServer/ProgLic
► Garantiile se depun la sediul BRM in baza unui proces verbal de primire -predare.
► Responsabilul respectivei proceduri va pastra blocata aceasta garantie pana in momentul derularii contractului de vanzare cumparare semnat intre emitentul ordinului initiator si castigatorul desemnat in cadrul sedintei de tranzactionare.
► Garantiile vor fi restituite pe baza cererii de restituire a garantiei completata de societatea in cauza. Cererea respectiva va fi inregistrata la Registratura Generala si va fi remisa apoi departamentului PD unde va primi un nou numar de inregistrare cu data de intrare si persoana responsabila de rezolvare, respectiv responsabilul procedurii. Rezolutia data de responsabilul procedurii in vederea eliberarii garantiei va fi contrasemnata de directorul departamentului PD.
► Cererea de restituire a garantiei va fi transmisa Departamentului Contabilitate care o va inregistra cu numar, data si semnatura de primire
► Toate solicitarile de restituire a garantiilor vor fi centralizate in fisierul Nt-serverProgLicFacturi_garantiiSolicitari_garantii.xls de catre persoana desemnata de directorul DOT.
► Garantiile vor fi restituite de catre departamentul Contabilitate pe baza graficului de restituire aprobat de PDG.
► Persoana desemnata de directorul DOT va actualiza zilnic fisierul cu operatiunile intocmite de Departamentul Contabilitate, respectiv restituiri, compensari, arestari, realocari de garantii
Responsabilul ordinului va consulta periodic fisierul Facturi_Garantii de pe NtServer/ProgLic pentru a verifica situatia garantiilor depuse pentru procedurile de care s-a ocupat.
5.3 Procesul verbal de compensare
In situatia in care se constata existenta unor facturi neincasate si a unor garantii depuse de aceeasi societate, sau a unor datorii ale BRM catre respectiva societate, se poate intocmi un proces verbal de compensare.
Compensarea se va face la solicitarea ofertantului sau la propunerea directorului de departament
► In situatia in care compensarea se face la propunerea directorului de departament, responsabilul procedurii va intocmi si transmite o adresa catre societatea in cauza
In baza solicitarii de compensare din partea ofertantului sau in baza acordului primit de la acesta in urma transmiterii propunerii de catre BRM, se va intocmi de catre responsabilul procedurii o nota de compensare (conform Modelului de nota de compensare) continand toate informatiile necesare. Nota va purta semnatura persoanei care o intocmeste, a persoanei care confirma ca garantia este libera si a directorului de departament
Nota de compensare va fi inmanata persoanei desemnata de directorul DOT (Mihai Andries) in vederea actualizarii facturilor neincasate si a garantiilor depuse. Nota de compensare va fi inaintata Departamentului Contabilitate in vederea efectuarii operatiei contabile.
5.2 Solicitari de modificare a ordinului initiator
► Brokerul initiator al ordinului poate inainta BRM adrese oficiale prin care solicita modificarea ordinului initiator. ( . vrea cineva sa existe unele campuri care sa nu se poata modifica?). Adresa sosita la sediul BRM va primi un numar de inregistrare de la secretariatul PDG.
► Solicitarile de modificare a ordinului initiator sunt acceptate de BRM numai in situatia in care acestea sunt depuse cu minim 3 zile inaintea desfasurarii sedintei de tranzactionare.
► Termenul de raspuns pentru solicitarile de modificare a ordinului initiator este de maxim 2 zile inaintea desfasurarii sedintei de tranzactionare
► BRM va raspunde brokerului initiator tot prin intermediul unei adrese oficiale care va primi un numar de inregistrare de la secretariatul PDG. Confirmarea aferenta transmiterii pe fax a raspunsului se va pastra pentru intocmirea dosarului sedintei
► Dupa acceptarea solicitarii de modificare a Ordinului Initiator, persoana insarcinata de directorul PD si responsabila de respectiva procedura, va opera modificarile pe site-ul BRM
5.4 Solicitari de clarificari
► Brokerii initiatori, potentialii clienti, sau emitenti ai ordinelor de sens contrar pot trimite BRM solicitari de clarificari referitoare la o anumita procedura. Acestea vor sosi sub forma unei adrese oficiale.
► Solicitarile de clarificari sunt acceptate de BRM numai in situatia in care acestea sunt depuse cu minim 3 zile inaintea desfasurarii sedintei de tranzactionare pentru contractele Forward si 2 zile pentru contractele Spot
► Solicitarile de clarificari vor fi inregistrate la secretariatul PD
► Termenul de raspuns al BRM nu va fi mai mic de doua zile inaintea desfasurarii sedintei de tranzactionare pentru contractele Forward si o zi pentru contractele Spot
► In situatia in care solicitarea nu face referire la regulamentele BRM, persoana insarcinata cu respectiva procedura va solicita raspuns de la emitentul ordinului initiator si ii va trimite prin email sau fax respectiva solicitare de clarificare. Brokerului initiator i se va aduce la cunostinta termenul limita de raspuns.
Daca raspunsurile comunicate conform nu se incadreaza in termenele acordate si/sau necesita reprogramarea la tranzactionare a ordinului initiator, data reprogramarii se va stabili de comun acord cu emitentul ordinului ordinului initiator
► In eventualitatea in care solicitarile fac referire strict la modul de desfasurare al sedintelor de tranzactionare sau la regulamentele BRM, responsabilul ordinului respectiv va raspunde printr-o adresa oficiala semnata de directorul PD si inregistrata la secretariatul PD. In aceasta situatie, exista posibilitatea consultarii departamentului juridic sau a altor departamente in vederea constituirii raspunsului.
► Corespondenta referitoare la solicitarile de clarificari va fi pastrata pentru dosarul sedintei si va purta numere de inregistrare de la secretariatul departamentului PD.
5.4 Reprogramari/Anulari
► Daca din diferite motive, organizarea unei sedinte nu mai poate avea loc la data anuntata, sau nu se va mai desfasura deloc, potentialii participanti vor fi informati de BRM printr-o adresa oficiala semnata de directorul PD prin fax care va primi numar de inregistrare de la secretariatul departamentului PD . In aceasta situatie, acestia vor fi informati asupra noii date si ore de desfasurare.
► Persoana insarcinata cu respectiva procedura va tine legatura cu brokerul initiator in vederea stabilirii noi date de tranzactionare.
► Corespondenta referitoare la reprogramari sau anulari va fi pastrata pentru dosarul sedintei si va purta numere de inregistrare de la secretariatul departamentului PD.
6. Desfasurarea sedintei de tranzactionare
► Inainte de ora anuntata pentru sedinta de tranzactionare, departamentul PD va desemna coordonatorul sedintei, precum si persoana care va asigura buna desfasurare a procedurii
► Participantii sositi la ora anuntata in cuprinsul ordinului vor fi invitati in sala.
► Coordonatorul sedintei va face prezentarile oficiale intre reprezentantii BRM si participanti
► Un angajat al departamentului PD va imparti numerele de ordine aflate intr-un bol. Numerele de ordine nu vor fi vizibile pentru participanti.
► In situatia in care pentru un ordin initiator a fost introdus un singur ordin de sens contrar, procedura utilizata va fi negocierea directa cu reprezentantii celor doua societati emitente ale ordinelor
► In situatia in care pentru un ordin initiator au fost introduse mai multe ordine de sens contrar, procedura utilizata va fi licitatia cu strigare
► In functie de ringul in care se incadreaza produsul la care face referire ordinul, modul de desfasurare al sedintei de tranzactionare va respecta pasii si prevederile procedurilor aferente ringurilor respective
► In cazul in care sedinta programata re refera la mai multe ordine initiatoare, acestea se vor tranzactiona in ordinea numerelor
7. Intocmirea raportului de tranzactionare
Dupa desfasurarea sedintei de tranzactionare, responsabilul ordinului va intocmi raportul de tranzactionare
► Acesta trebuie sa cuprinda urmatoarele informatii:
Tabel cu principalele date cuprinse in ordinul initiator
Numele emitentilor ordinelor de sens contrar
Preturile de pornire
Preturile finale
Pretul de adjudecare (daca este cazul)
Mentiunea ca nu au fost inregistrate ordine de sens contrar (daca este cazul)
► In cazul in care se ajunge la o negociere directa intre parti, raportul trebuie sa cuprinda modul de desfasurare al negocierii. Totodata, se va mentiona si situatia in care acceptarea pretului de catre emitentul ordinului initiator va fi comunicata ulterior.
► Pentru cazul in care pretul nu a fost acceptat de emitentul ordinului initiator, raportul va cuprinde aceasta mentiune
► Raportul de tranzactionare trebuie sa poarte semnaturile in original ale coordonatorului de sedinta din partea BRM, ale brokerilor emitenti ai ordinelor initiatoare si ale brokerilor emitenti ai ordinelor de sens contrar
Modelul raportului de tranzactionare se gaseste pe
NTServer/Regulamente/RegulamenteOperationale/PiatalaDisponibil/Piata/Rapoarte
► Departamentul PD trebuie sa se asigure ca toti cei implicati in tranzactionare au primit raportul sedintei. In situatia in care unul sau mai multi emitenti ai ordinelor nu au fost prezenti in sala, raportul va fi transmis prin fax catre acestia, urmand ca documentul sa fie returnat cu semnatura acestora.
► Fiecare dintre emitentii ordinelor (initiatoare sau de sens contrar) vor primi un exemplar al raportului de tranzactionare
► BRM va pastra un exemplar al raportului pentru arhiva departamentului PD.
Intocmirea contractului de bursa
Pe baza raportului de tranzactionare, responsabilul ordinului va intocmi contractul de bursa
► Fiecare contract de bursa va primi un numar de ordine din partea departamentului PD in functie de data emiterii lui
► Contractul de bursa cuprinde urmatoarele date referitoare la conditiile din ordinul initiator:
Numele societatii de brokeraj vanzatoare si al clientului acesteia
Numele societatii de brokeraj cumparatoare si al clientului acesteia
Denumire produs si calitate
Cantitate tranzactionata
Pret unitar
Moneda de plata
Conditia de livrare
Termen de livrare
Termen de plata
Mod de ambalare
Alte conditii
► Vor fi mentionate in cuprinsul contractului obligatiile partilor, si anume:
angajamentul de a executa contractul de vanzare-cumparare cu respectarea conditiilor din ordinul initiator si contractul de bursa
mentiunea ca BRM va aresta garantia in conditiile neexecutarii sau executarii defectuoase a contractului de vanzare cumparare
angajamentul de plata a comisionului catre BRM ca procent din valoarea totala de tranzactionare, conform procedurilor specifice. In caz de neplata, BRM va aresta garantia.
► Contractul de bursa va purta semnaturile brokerului vanzator, brokerului cumparator si al coordonatorului sedintei. Totodata, va fi intocmit in trei exemplare, cate unul pentru fiecare dintre semnatarii acestuia. In situatia in care una dintre cele trei parti nu este prezenta in sala, contractul va fi transmis prin fax, urmand a fi returnat cu semnatura destinatarului.
Modelul raportului de tranzactionare se gaseste pe:
NTServer/Regulamente/RegulamenteOperationale/PiatalaDisponibil/Piata
► Pe baza contractului de bursa si a raportului de tranzactionare, in conformitate cu procedurile specifice fiecarui ring, se va intocmi factura de comision prin completarea campurilor din programul facturare. Factura va fi inmanata ofertantului castigator dupa ce in prealabil a fost pastrata o copie a acesteia care se va prezenta persoanei desemnate de directorul DOT in vederea completarii fisierului Facturi Garantii.
9. Contestatii
In situatia in care participantii la procedura, sau alte parti implicate, considera ca exista nereguli in desfasurarea sedintei de tranzactionare, pot adresa contestatii in atentia departamentului PD. Acestea vor fi inregistrate la secretariatul PD.
► Responsabilul ordinului la care face referire contestatia, o va depune la departamentul juridic, impreuna cu toate documentele care ajuta la solutionarea acesteia.
► Contestatiile, raspunsurile la contestatii, precum si alte forme de corespondenta vor fi pastrate pentru dosarul sedintei si vor primi numar de inregistrare de la departamentul PD.
10. Arhivare
10.1. Proceduri desfasurate la BRM Bucuresti
► Documentele vor fi arhivate in dosare care poarta numarul Ordinului Initiator, anul cand au fost emise, ringul pe care s-a desfasurat tranzactia si numele persoanei care s-a ocupat de respectiva procedura.
► Fiecare alonja va fi indosariata in bibliorafturi cu eticheta "Proceduri BRM Bucuresti" in ordinea crescatoare a numerelor ordinelor initiatoare
Documentele arhivate se vor pastra pe cat posibil cu semnaturile in original
► Dosarele trebuie sa cuprinda obligatoriu, in ordinea precizata, urmatoarele documente:
● Ordinul initiator primit de la brokerul initiator
● Copie dupa contractul de prestari servicii brokeraj (daca e cazul)
● Dovada achitarii taxei perceputa de BRM pentru lansarea ordinului initiator (daca e cazul)
● Ordinul initiator intocmit de catre Departamentul Piata la Disponibil cu numarul de ordine aferent in 2 exemplare
un exemplar care poarta confirmarea transmiterii pe fax a Ordinului catre Brokerul Initiator, cu avizul Directorului P.D.
exemplarul primit pe fax cu aprobarea brokerului initiator
● Adresa si anexa referitoare la fisa de prezentare catre UCVAP si Ordinul Initiator impreuna cu confirmarea transmiterii pe fax
● Comunicatul de presa impreuna cu lista catre care a fost transmis pe fax si confirmarile aferente
● Toata corespondenta purtata intre departamentul PD si potentialii ofertanti sau brokerul initiator, cu referire stricta la respectiva procedura (ex: solicitari de clarificari sau de modificari ale ordinului, reprogramari etc. )
● Ordinele de sens contrar (in original) si plicurile care contin documentele solicitate prin Ordinul Initiator (in copie)
● Documente care sa ateste plata si contravaloarea garantiilor (sub forma in care acestea sunt primite de catre BRM)
● Raportul de tranzactionare in original, precum si confirmarile aferente transmiterii acestora pe fax catre participantii la respectiva procedura care nu au primit raportul in original
● Contractul de bursa in original cu cele trei semnaturi necesare: broker vanzator, broker cumparator, coordonator sedinta
Copie dupa contractul de vanzare-cumparare
Copie dupa factura corespunzatoare platii comisionului
Contestatiile depuse si raspunsul la respectivele contestatii
● Corespondenta purtata intre BRM si partile implicate in derularea tranzactiei, in timpul, sau ulterior derularii contractului, cu referire stricta la respectiva procedura
► In eventualitatea in care exista mai multe ordine ale aceluiasi emitent desfasurate in cadrul aceleiasi sedinte de tranzactionare, acestea vor fi cuprinse in aceeasi alonja, precizandu-se pe eticheta nr. fiecarui ordin, impreuna cu documentele mentionate anterior (punctele 1-11) - daca sunt cuprinse in acelasi raport de tranzactionare
► Dosarele ordinelor initiatoare vor fi verificate saptamanal de persoana desemnata de directorul PD din punct de vedere al continutului acestora.
10.2. Proceduri desfasurate la Terminalele BRM arhivate la sediul central de la Bucuresti
Terminalele trebuie sa transmita obligatoriu pe fax la sediul BRM Bucuresti documentele mentionate in prezentul regulament la sectiunea B
Documentele vor fi arhivate de catre persoana care supravegheaza respectiva procedura in alonje care poarta numarul Ordinului Initiator, Terminalul unde s-a desfasurat sedinta, anul cand au fost emise, ringul pe care s-a desfasurat tranzactia si numele persoanei care a supravegheat respectiva procedura.
► Fiecare dosar va fi indosariata in bibliorafturi cu eticheta "Proceduri Terminale BRM" in ordinea crescatoare a numerelor ordinelor initiatoare
► Documentele arhivate se vor pastra pe cat posibil cu semnaturile in original
► Documentele vor fi transmise pe fax atat de responsabilul de la Bucuresti catre Terminal, precum si de la Terminal la responsabilul ringului de la Bucuresti. Confirmarile vor insoti documentele trimise de la sediul central
► Dosarele trebuie sa cuprinda obligatoriu, in ordinea precizata, urmatoarele documente:
● Ordinul initiator intocmit de catre Departamentul Piata la Disponibil cu numarul de ordine aferent in 2 exemplare:
Exemplarul cu semnatura directorului PD transmis catre terminal (forma cu modificarile de la Bucuresti) si confirmarea de transmitere pe fax catre Terminal
Exemplarul primit de la Terminal cu aprobarea brokerului initiator
Copie dupa contractul de prestari servicii brokeraj (daca e cazul)
Adresa si anexa referitoare la fisa de prezentare catre UCVAP impreuna cu confirmarea transmiterii pe fax (copie sau scanata)
Comunicatul de presa impreuna cu lista catre care a fost transmis pe fax
Ordinele de sens contrar
Raportul de tranzactionare
Contractul de bursa
Copie dupa factura corespunzatoare platii comisionului
Contestatiile depuse si raspunsul la respectivele contestatii
● Corespondenta purtata intre BRM si partile implicate in derularea tranzactiei, in timpul, sau ulterior derularii contractului, cu referire stricta la respectiva procedura
► In eventualitatea in care exista mai multe ordine ale aceluiasi emitent desfasurate in cadrul aceleiasi sedinte de tranzactionare, acestea vor fi cuprinse in aceeasi alonja, precizandu-se pe eticheta nr. fiecarui ordin, impreuna cu documentele mentionate anterior (daca sunt cuprinse in acelasi raport de tranzactionare).
► Dosarele ordinelor initiatoare vor fi verificate saptamanal de persoana desemnata de directorul PD din punct de vedere al continutului acestora.
Copyright © 2024 - Toate drepturile rezervate
